蓝鲸新闻11月22日讯，近日，辽宁证监局发布了行政监管措施决定书，剑指辽宁瀚华资本管理有限公司。
决定书显示，该公司在从事私募投资基金业务中，存在以下问题：未按规定将法定代表人、注册地址变更以及重大诉讼事项向中国证券投资基金业协会报告并就相关变更事项履行变更手续；未妥善保存私募基金投资决策和投资者适当性管理方面的记录及相关资料；管理未备案基金，并将基金财产用于从事借贷和担保业务。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的相关规定。
针对以上问题，辽宁证监局决定对辽宁瀚华资本管理有限公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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